摘要：
各市集成员: 近一段本领以来，中国银行间市集交游商协会(以下简称交游商协会)在关系业务查抄和自律看望经由中发现，部分机构内控缺失、合规风... 各市集成员:
近一段本领以来，中国银行间市集交游商协会(以下简称交游商协会)在关系业务查抄和自律看望经由中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形状，且一些机构未按条目保存债券交游纪录的问题较为无数，严重阻止复原交游真相，不利于灵验监管和打击犯科违法。针对上述情形，交游商协会将加大对关系违法活动的惩责力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，证明具体违法活动的情节轻重给以相应自律贬责，具体包括：
一、未按礼貌树立健全债券交游纪录保存关系内甘休度；
二、合规风控流于形状，未灵验落实债券交游纪录保存关系内甘休度；
三、债券交游纪录未按礼貌全程留痕；
网址：www.nasinet.com四、对涉嫌严重犯科违法的交游，无法提供无缺交游纪录复原交游真相；
五、其他违抗债券交游纪录保存关系条目的活动。
健全夯实内控，按条目无缺、准确、全面保存交游纪录是债券市集的基本轨制条目，亦然市集参与者的紧要义务，各市集参与者务必高度怜爱，切实普及合规意志和履职水平。交游商协会将握续强化关系处理，促进市集健康有序发展。
特此见告。
中国银行间市集交游商协会
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